论档案的根本价值与基本作用（下）

丁海斌

【摘要】本文打破了档案界的传统观点，提出档案的根本价值为事实性经验价值。并运用价值等级序列理论，对档案价值的高低进行了判断分析。文章分析了价值与作用的区别，将档案的基本作用归结为凭据作用、参考作用、情感作用。

【关键词】档案；价值；经验；本质属性；作用

三、档案的基本作用

档案的基本作用，即档案在社会实践中所表现出来的价值形态，是档案根本价值在一定条件下的具体表现形式。作为档案的价值形态，笔者认为，档案的基本作用可以分为三个部分：凭证作用、参考作用和情感作用。

（一）凭据与参考——价值还是作用？

中外档案界很早就提出了“档案的凭证价值和参考价值”的观点。谢伦伯格在《现代档案——原则与技术》中指出：“在讨论美国国家档案馆所逐渐形成的那些鉴定标准时，我要提到两个问题：（一）公共文件内关于产生它的那个政府机关的机构组织和职能运行的证据；（二）公共文件关于与政府机关有关的个人、法人团体、问题和情况等情报资料。因此，公共文件有两种价值，即证据性价值和情报性价值。”[①]中国档案学的许多相关著作中，也将凭据和参考作为档案的两种基本价值。但凭据和参考说到底是一种作用——价值表现形态，而不是价值本身。

什么是作用？作用是对人或事物产生的影响或其功能、效果。作用和价值是什么关系呢？简单地说：价值是事物本身所固有的意义，是作用的根源；作用是事物在活动中对对象产生的影响或效果。德国哲学家李凯尔特在其《文化科学和自然科学》一书中指出：“价值是与现实联系着的，而我们在此以前已知道其中的两种联系。首先，价值能够附着于对象之上，并由此使对象变为财富；其次，价值能够与主体的活动相联系，并由此使主体的活动变成评价。”[②]在这里，李凯尔特所说的第一种联系是“使对象变为财富”的联系，即事物本身所具有的价值；李凯尔特所说的第二种联系是事物在活动中获得评价的联系，是事物在人类实践活动中发挥的作用。那么，凭据和参考是价值还是作用呢？显然，它们是档案在人类活动中获得的评价，即人们在社会活动中可以说：“档案是我们处理事务的强有力的凭证和重要的参考工具”等等。由此我们可以得出这样的结论：凭据和参考是档案产生的作用而非价值本体。

（二）档案三大基本作用的内涵

笔者在研究中发现，作为档案的基本作用，凭据和参考并不全面、完整，档案的基本作用还应包括情感作用。因此，档案在实践中具有三大基本作用：凭据作用、参考作用、情感作用。

1.凭据作用——作为事实证据的经验价值体现

所谓凭据，就是凭证、证据、根据。由原始记录性决定，在所有的书面文献中，档案具有最为突出的凭据作用。

档案的凭据作用是一种强证实作用。所谓强证实，是英国哲学家艾耶尔在《语言、真理与逻辑》一书中提出来的。他把可证实性分为强意义的和弱意义两种。他认为如果一个命题的真实性可以在经验中得到确切的证实，这就是强意义的证实；如果经验可能使这个命题成为或然的，那就是弱意义的可证实。档案由于其记录的原始性，一旦它与命题建立直接联系时，其证实是强意义的。正如美国档案学家谢伦伯格在谈设置档案机构的原因时说道：“它（档案）是一切永久性公民权利和优惠权利的最终凭据；是一切导源于或者关于公民与政府间各种关系之产权和财务权利的直接证据。”[③]

我们常说，实践是检验真理的唯一标准。档案作为以往实践经验的记录，当然对各种相关命题具有验证作用。特别是在现实的社会活动中，大到国际事务，小到个人事务，档案都会发挥不可替代的凭据作用。如一些历史档案在国家间的领土问题上可以发挥重要作用；再如学历档案、人事档案、房产档案等等，与个人的切身利益息息相关，具有不可替代性。

2.参考作用——作为知识和案例的经验价值体现

并不是所有档案都用来作为解决问题的直接证据，档案也可以其知识含量和案例属性而具有参考、借鉴作用。

第一，档案作为知识源泉而具有参考作用。

关于经验与知识的关系，洛克在他的《人类理解论》一书中给出了答案：人“在理性和知识方面所有的一切材料，都是从哪里来的呢？我可以一句话答复说，它们都是从‘经验’来的，我们底一切知识都是建立在经验上的，而且最后是导源于经验的。”[④]辩证唯物主义认为经验是人们在社会实践过程中获得的感性知识，它“是一切科学认识的本和源”[⑤]。

档案作为一种人类实践的原始记录，它是一种实践再现，进而成为知识的不竭源泉。特别是人类的实践和认识都具有社会历史性、丰富性和继承性。任何个人的亲身实践总是有限的，事事都亲身实践是不可能的。人们多数的知识都是来自间接经验。恩格斯说过：“每一个个体都必须亲自去经验，这不再是必要的；个体的个别经验在某种程度上可以由个体的一系列祖先的经验的结果来代替。”[⑥]档案正是前人经验的结果，是人类知识的重要源泉。同那些通过实验、调查问卷等方式获取的事实不同，既有的档案记录是一种前人实践留存的事实。因此，查阅档案，是人们了解事实、获取知识的重要手段。

同时，我们还必须强调说明，档案记录作为一种经验事实，它们一般不是系统的知识，不是科学理论，我们从中获取我们所需要的知识，一般还需要经历一个分析、归纳、提升的过程。

第二，档案可作为案例事实的承载者而具有参考作用。

档案作为间接经验，具有原始记录的属性，是原始的间接经验，其借鉴价值高于一般的间接经验。在许多时候，档案作为案例载体而被人们所参考。

案例，有个例、实例、个案等几种提法。“案例”一词的最初使用，是医学界对某些医疗档案——医案等的统称。中国古代有大量的脉案、医案、本草等医药档案，它们被作为案例被后辈医生们参考。后来，案例参考的做法得到了更广泛的应用。根据案例，我们可以对相关问题进行深入的研究分析、发掘探索，从中寻找带有规律性、普遍性的成份，这是研究和解决问题的一种快捷、准确的手段和方法。目前，在心理学、管理学、教育学及医学、法学、公共关系学等学科和领域中，案例分析方法早已成为最行之有效的研究方法。

关于案例的参考价值，我们可以以西方的判例法为例：英美法系的判例法，指原有判例对后来判例具有示范性和参照性。英美法系以判例法为主要的法律渊源，以“遵循先例”为主要的司法审判原则。这种司法原则得到了更大范围内的认可，在现今一些欧陆法系国家司法体制中，亦将判例法当作一种司法裁量上的辅助标准，且多为其上级法院与下级法院默认下的习惯。中国也正在研究判例法的应用价值。

3.情感作用——作为感觉对象的经验价值体现

关于档案与情感的关系，我们应注意两个方面：首先，档案是人类活动的原始性书面记录，而任何人类活动都与情感有关，也就是说，档案承载的事实与情感有关；第二，后人在查阅档案时，档案作为一种感觉对象，必然对阅读者产生情感影响。

所谓情感，是人对客观事物的一种态度体验。人对自己做过的事或别人做过的事，总会有一定的情感反应，档案信息中的情感内涵会引起后人的共鸣和感怀，产生诸如神秘的、崇敬的、回味的、回忆的、悲伤的、厌恶的、痛恨的、美感的、欣赏的等等情感反应。并且，不论我们抱着什么样的目的去查阅档案，当我们面对它时，它的内容与我们的动机之间会发生某种关系，这种关系也会导致某种情感反应，如喜悦的、兴奋的、失望的、悲哀的等等。

只要人面对某一事物，都会产生相应的情感。而档案作为过去重要历史事实的书面记录，对人们的情感刺激会更为强烈。特别是当这种历史记录对我们今天的活动产生重大影响时，我们不可能不为之动容，甚至为之震撼。

从情感主体的角度，我们可以把档案的情感价值分为期待性和感受性情感。档案利用者多为期待性情感；档案展览的参观者多为感受性情感。期待性情感直接受档案内容与利用者需求之间契合度的高低所影响，任何能够在利用者解决重大问题过程中发挥关键作用的档案，都会给利用者带来狂喜；反之，则会令人失望。感受性情感则主要受档案内容的历史背景、档案载体的美学价值等影响，伟人的手迹、重大历史事件的见证等，总会让人们肃然起敬。

在以上档案基本作用之下，档案作用现象则多种多样，在人类社会中无处不在。简单地说，有什么样的档案，就会有什么样的档案作用，档案在各行各业中发挥着广泛的不可替代的作用。

 （完）