英美档案学学位论文研究

                       本文发表于《档案学通讯》2014年第1期

                                       耿硕

                       （南京大学信息管理学院 南京 210093）

[摘要] 学位论文是反映某个学科发展现状和水平的重要文献。研究英美档案学学位论文，对于了解英美档案学发展过程，把握其研究趋势具有重要的意义。本文以搜集到的205篇英美档案学学位论文为样本，对其年代数量、高校、导师、主题等四个方面进行了文献计量分析。在此基础上，进一步总结了英美档案学研究的发展阶段及其趋势，并提出对于发展我国档案学重要的启示与借鉴意义。
[关键词] 英国 美国 档案学 学位论文
[中图分类号] G279.1
Abstract: Dissertations/Thesis are the important materials which reflect the development of a subject. The study of British and American archival science dissertations/thesis is of great significance for the understanding of the the development of Britain and American archival science and grasping the research trends. The author collected 205 dissertations/thesis of British and American archival science dissertations/Thesis. As the sample of the analysis, the report makes a bibliometric analysis of the years and amount, universities, advisors and themes. Based on the bibliometric analysis, the author summarizes stages and trends of Britain and American Archival Science study. At last, the author proposes important implications and reference this study has for the development of China's Archival Science.
Keywords:  Britain; America; Archival Science; Dissertations/Thesis

学位论文是高等学校、科研机构的学生为了获得所修的学位而撰写的毕业论文。学位论文因选题较为新颖，阐述系统，引用参考文献广泛，因而成为反映某个学科发展现状和水平的重要的资料。在我国的档案学高等教育中，学位论文包括学士论文、硕士论文以及博士论文。而在英美等国家，由于档案学的高等教育只有研究生教育，因此本文所研究的学位论文只包括硕士论文和博士论文。
本文采用文献计量分析方法，对检索出的样本进行分析和研究。虽然无法将所有的学位论文收集齐全，但本文检索到的205篇论文应具有一定的代表性。笔者通过对学位的年代数量、高校、导师、主题等进行统计分析，旨在揭示英美档案学近年来的研究进展，为国内档案学研究提供参考。

1 数据来源
“由于学位论文的主要目的是供评审答辩用，所以大多数学位论文只是打印若干份，而不出版发行，只有少量的学位论文在专业期刊上发表，因而获取学位论文的原始文献通常比较困难。” 加之学位论文比较分散，单纯依靠数据库无法收集齐全，因此，本文的数据来源主要有以下几个渠道。
一是英美开设档案学专业的高校网站，包括该校的档案馆、图书馆、学院的网站等等。高校信息主要参考2013年《美国新闻与世界报道》档案和保存（Archives and Preservation）专业的高校排名，2012 TIMES 英国图书馆和信息管理 (Librarianship and Information Management) 专业的大学排名以及其他相关资料。例如北卡罗莱纳大学建立了卡罗莱纳机构知识库The Carolina Digital Repository (CDR) ，这也是一个数字档案馆，在其中的高级检索，Department限定为“Information and Library Science”，Collection限定为“Electronic Theses and Dissertations”或者“Master’s Papers”，由于Title不能使用“archiv*”之类的检索，所以笔者使用了archive, archives, archiving, records, recording, document等检索词，然后根据检索出的论文的导师姓名进行反向检索，这样两种方法相结合，一共检索出北卡罗莱纳大学教堂山分校的博硕士论文100篇。此外，检索加州大学洛杉矶分校（UCLA）的论文时，笔者首先进入UCLA Library Catalog，检索式为Subject = (Dissertations, Academic UCLA Library and Information Science)，可以检索到加州大学洛杉矶分校图书馆与信息科学学院的460篇学位论文，然后从这些学位论文中提取出与档案学有关的论文。其他学校的学位论文检索基本上与这两所学校类似，在此不再赘述。二是国家图书馆，包括大英图书馆、我国国家图书馆等。三是数据库，包括ProQuest、Worldcat等。四是Google等搜索引擎。后三种途径起到的主要是辅助、补充检索的作用。
通过以上几种渠道，截至2013年5月10日，笔者一共检索出英美两国档案学学位论文205篇，并以此作为样本进行分析。

2 英美档案学学位论文的文献计量分析
2.1 年代数量统计分析
在检索到的205篇学位论文中，美国的学位论文有188篇，英国有17篇，美国的论文数量占到了全部论文的92%。这一方面是由于在笔者所调查研究的对象中，英国开设档案学专业的高校数量远低于美国，因此其学生的数量也不及美国多，导致学位论文的产量较少；另一方面，笔者采用的检索渠道之一是ProQuest数据库，而ProQuest数据库收录的学位论文以美国的为主，这在一定程度上也导致英美两国在学位论文数量上相差悬殊。
通过学位论文的时间分布，我们可以大致了解到英美档案学的发展状况和趋势。英美档案学学位论文的年代分布折线图如图1所示。


图1  英美档案学学位论文年代分布图

由图1我们可以看出：
（1）2000年之前，学位论文的数量很少，一共有27篇。美国的档案学教育始于20世纪30年代，但真正地建立起档案学独立的教育体系是在20世纪70年代 。在英国，最早的档案学教育机构于1947年设立于伦敦大学，1970年以来，档案学的课程不断丰富，并开始授予硕士学位 。由此可见，本文检索到的学位论文时间始于20世纪70年代，与英美档案学研究生教育的起始时间是一致的。
（2）2000年开始，学位论文的数量增多，特别是21世纪最初的十年，学位论文的数量达到了138篇之多。可知英美档案学的高等教育从2000年开始得到快速发展，招生规模扩大，学位论文的产量也随之增加。
（3）2010年至今，学位论文的数量有所下降，这是由于学位论文的公布时间具有滞后性，有些学位论文是于发表后的一年公布，有些则是发表后的两年公布。加之受到版权保护，一些学位论文我们目前在网络上无法查找到，因此笔者所调查的学位论文自2010年之后数量减少。
2.2 高校统计分析
为了对英美开设档案学专业的高校有所了解，笔者对学位论文的高校分布状况进行了统计，如表1所示。

表1  英美档案学学位论文高校分布统计表
序号        高校名称        论文数量（篇）        序号        高校名称        论文数量（篇）
1        北卡罗来纳大学教堂山分校        100        9        利物浦大学        4
2        加州大学洛杉矶分校        41        10        德雷克赛尔大学        2
3        匹兹堡大学        11        11        伊利诺伊大学厄巴纳 -- 香槟分校        2
4        伦敦大学学院        11        12        西蒙斯学院        1
5        密歇根大学        9        13        爱丁堡大学        1
6        马里兰大学        8        14        华威大学        1
7        德克萨斯大学        8        15        威斯康星 -- 密尔沃基大学        1
8        威斯康星-麦迪逊大学        5                       

由表1可知，北卡罗莱纳大学以100篇的学位论文遥遥领先，占全部学位论文总量的48.8%，这可能是由检索策略限制的结果。其次是加州大学洛杉矶分校，有41篇。这两所学校都是美国的高校。而英国的高校中学位论文数量最多的是伦敦大学学院，有11篇。由此可见，这几所高校的档案学专业在英美两国中占有重要的地位，是档案学研究的主要阵地和力量。
2.3 导师统计分析
    导师，英文为Advisor，或者Supervisor。通过分析学位论文导师的状况，一方面可以发现英美档案学教育领域的专家，另一方面也可以透过导师的研究领域，分析英美档案学研究状况。由于有些学位论文的导师不止一位，笔者对第一导师进行了统计分析。除去34篇学位论文无法查到导师，剩余171篇学位论文中，有52位导师只指导了1篇学位论文，指导不少于2篇论文的导师如表2所示。

表2  指导学位论文不少于2篇的导师统计表
序号        导师        指导论文
数量（篇）        序号        导师        指导论文
数量（篇）
1        Helen Tibbo        49        9        Elizabeth Yakel        3
2        Anne Gilliland        11        10        Cal Lee        2
3        Christopher Lee        9        11        Elizabeth Danbury        2
4        David Carr        9        12        Jerry Saye        2
5        Richard J. Cox        9        13        Matthew Turi        2
6        Deborah Barreau        6        14        Roslyn Holdzkom        2
7        Katherine Wisser        5        15        Susan Wiedenbeck        2
8        Margaret Hedstrom        4        16        Timothy D. Pyatt        2

根据普莱斯定律，“写作0.749（nmax）0.5篇以上论文的科学家们所发表的论文数等于论文总数的一半。或者杰出的科学家中一位最低产作者发表的论文数量，等于最高产科学家所发表的论文数的平方根的0.749倍” 。用公式表示为m=0.749（nmax）0.5。笔者尝试将普莱斯定律引入导师研究，发现指导学位论文数最多的导师是Helen Tibbo，她一共指导了49篇学位论文，所以m应该为5.243，因此，在档案学学位论文中，最低产的导师发表的论文数量为5篇。由表5可知，指导5篇论文以上的导师一共有7位，他们指导的学位论文总数为98篇，占到了全部学位论文总数的48%，可见十分接近普莱斯定律所指的论文总数的一半。因此，基本可以确定英美档案学学位论文的杰出导师有7位。
需要说明的是，一方面，由于受到检索策略的限制，本文检索的学位论文以北卡罗莱纳大学为最多，因此在7位杰出的导师当中，有5位是北卡罗莱纳大学的教师。另一方面，导师指导论文的多寡，也与该校的招生规模有关，单纯地从导师指导论文的数量上不能完全判断出导师的成就，因此本文所分析的杰出导师也许并不十分客观和准确。但是，从7位导师的简介和国际知名度、影响力来看，7位导师也的确是英美档案学教育的专家。
2.4 主题统计分析
根据图1所示的英美档案学学位论文年代分布折线图，2000年以前，英美档案学高等教育处于初步发展的阶段，因此学位论文数量很少。进入21世纪，英美档案学高等教育得到快速发展，加之这一时期档案学领域一些新概念的产生，学位论文数量大幅增加，研究内容也更加广泛和深入。因此，以2000年为节点，笔者对学位论文的关键词按照阶段进行了统计，并将频次较高的关键词筛选出来，如表3、表4所示。

表3 1973-1999年学位论文关键词统计表（频次>=2）
Keywords        关键词        频次
Archives        档案        4
Conservation, Restoration, Education, History,
Cataloging of archival materials, Librarianship,
Archivist, Information storage and retrieval systems        保护，修复，教育，历史，
档案编目，图书馆事业，
档案工作者， 信息存储和检索系统        2

由表3可知，由于本阶段的英美档案学专业教育建立的时间尚短，档案学教育还处于初步发展的时期，因此，有关档案学的学位论文不仅数量较少，而且研究的主题也大多与历史学或者图书馆学有关。
这一时期对档案学的研究，关注基础性档案工作以及实际问题的解决，例如档案保护与修复、档案编目等。此外，通过档案教育等方面来审视档案工作者的身份和定位也是研究的一个方面。

表4 2000-2013年学位论文关键词统计表（频次>=3）
Keywords        关键词        频次
Archives        档案        18
Special Collections, Digital Preservation        特藏，数字资源长期保存        9
Archivists, Digital Archives,
Use Studies, Records Management        档案工作者，数字档案，
利用研究，文件管理        7
Preservation, Reference Services, History, Information System, Electronic Data Archives        保存，参考服务，历史，
信息系统，电子数据档案        6
Internet, Technological Innovations,
College and University Archives        互联网，技术创新，高校档案        5
Encoded Archival Description, Archival Appraisal, Education, Metadata, Automation,
Electronic Archives, Electronic Records        档案编码描述，档案鉴定，
教育，元数据，自动化，
电子档案，电子文件        4
Cataloging, Standardization, Museum,
Collective Memory, Audio-visual archives,
World Wide Web, Websites, Information Retrieval        编目，标准化，博物馆，
集体记忆，声像档案，
万维网，网站，信息检索        3
   
    进入21世纪，档案学学位论文除了有与上一阶段相同的历史学、图书馆学相关的内容之外，还增加了很多新的研究方向。2000年之前，虽然电子文件已经出现，但是研究电子文件的学位论文并不多。而在本阶段，对电子文件以及数字资源的研究成为热点和主流。研究内容涉及数字资源的长期保存、数字档案、元数据、自动化、网站、电子档案等。
本阶段对档案学基本理论和基本工作的研究不断向前推进。研究内容包括档案参考服务、档案编目、档案鉴定、档案利用、声像档案管理等。此外，一些新的概念也被引入档案学研究，例如集体记忆、网络资源与技术等，可以看出英美档案学的发展不断注入新的活力。

3英美档案学研究进展及趋势
根据对英美档案学学位论文的主题统计分析状况，笔者将英美档案学的进展划分为两个阶段。
3.1 第一阶段：档案学研究生教育初步建立（1999年及以前）
    在这一阶段，档案学发展成为一门独立的学科，其学术研究开始更加系统。英美档案学的研究主要关注的是对传统档案的管理，包括纸质档案或文件、声像档案的利用、检索、保护。此外，对历史问题的研究也是一个重要的方面，例如从希腊纸莎草档案研究埃及的有关历史，对早期欧洲地图的研究等等。对电子文件的研究仅有一篇论文，是1992年伦敦大学学院的博士论文《The Management of Electronic Records》。文章指出，电子文件收到计算机软硬件的影响，极易受到损坏，文件管理者和档案工作者要重新审视传统的管理方法与理论。此外，文章还探讨了电子文件的证据效力问题、电子文件的鉴定和保存等等，代表着本阶段电子文件的研究方向。可以看出，对电子文件相关问题的研究还处于宏观上的探讨阶段。
3.2 第二阶段：档案学飞速发展并面临新挑战（2000年至今）
    在这一阶段，英美档案学的研究呈现出繁荣的景象。对电子文件以及数字资源的研究成为热点和主流。同时，一些新概念的引入丰富和扩展了档案学研究。档案信息资源管理理论范式与社会记忆理论范式逐渐形成。
3.2.1 数字信息资源 进入数字时代，更种类型的数字信息资源呈现在人们面前，如何对数字信息资源进行管理，如何保证数字信息资源的长期可存取，是这一阶段英美档案学研究的重要内容之一。“数字信息资源从狭义讲，亦可称为电子资源，指一切以数字形式生产和发行的信息资源。” 本阶段对数字信息资源的研究涉及电子出版、数字归档系统、数字信息资源的长期保存、传统档案数字化、开放档案信息系统模型的构建、数字档案、数字档案馆、数字图书馆、网上档案遗产、电子邮件等等，从技术和理论的角度对数字信息资源的载体、信息等各个方面进行了探讨。例如2005年密歇根大学Christopher A. Lee的博士论文“Defining Digital Preservation Work: A Case Study of the Development of the Reference Model for an Open Archival Information System”中，通过社会网络分析和定性分析法，对OAIS模型进行了详细的介绍，指出其在数字档案馆建设中所起的作用，并对模型的运用、系统功能的实现等问题作了分析，一定程度上代表着当前国际信息管理界的研究热点和方向。
3.2.2 电子文件 与第一阶段不同的是，本阶段电子文件的应用逐渐推广开来，与此同时也产生了很多问题，因此对电子文件的研究更加深入和细致。较多论文采用调查法或者案例分析方法对电子文件的特点、电子文件管理系统、电子文件的保存、电子文件的鉴定、电子文件的处理、电子文件的长期可读性、元数据、电子病历等方面进行了专门的研究，例如北卡罗莱纳大学教堂山分校2010年的硕士论文“Determining Current Practices for College and University Electronic Records Management Programs: Follow-up Interviews”，2007年的硕士论文“Quality or Quantity: Can Archivists Apply Minimal Processing to Electronic Records? ”，伦敦大学学院2007年的博士论文“Management of Electronic Records in Botswana, Namibia and South Africa : Opportunities and Challenges”等等。英美两国在这一阶段不仅仅在理论上对电子文件进行研究，而是更加注重实践应用，通过理论文章的分析提出解决实际问题的策略和方案，这是本阶段的特点之一。
3.2.3 记忆研究 社会记忆是一个大我群体的全体成员的社会经验的总和。互动、文字记载、图片和空间是社会记忆的四大媒介，它们传承历史，在社会应用中构成过去” 。记忆研究是本阶段后期英美档案学研究的一个新领域。自从20世纪90年代联合国教科文组织“世界记忆工程”的启动，“记忆”这一概念开始被档案学的学者所关注。档案学对记忆的研究，是本学科与社会学、人类学等其他学科相互交流、借鉴、合作的一个重要体现。本阶段对记忆的研究尚处于起步时期，主要研究的内容包括档案与记忆的关系、档案作为记忆的局限、记忆与档案教育等。加州大学洛杉矶分校2007年的博士论文“Archives and Collective Memory-- A Case Study of Guam and the Internment of Chamorros in Manenggon during World War II”，2008年的硕士论文“Footprints of Identity : Migration Testimony, Cultural Memory, and Notions of the Subject”等，大部分学位论文都是通过案例来进行分析和阐述的。这也是档案学社会记忆理论范式的重要体现。目前的研究关注的主要是档案与集体记忆，而对个人记忆与档案的相关研究尚未出现，作为记忆研究的一个重要组成部分，个人记忆在英美档案学领域的探讨也会成为一个重要的方向。
3.2.4 档案与新媒体 由于计算机网络技术的发展，英美档案学开始关注档案工作与新媒体，出现了研究档案与博客、Twitter等相关的学位论文，例如北卡罗莱纳大学教堂山分校2004年的硕士论文“Blogs as a Means of Preservation Selection for the World Wide Web”，以及2010年的硕士论文“Microblogging in Archives and Manuscript Repositories: Implications for Outreach”等，指出档案部门要积极利用新媒体来加强宣传和利用工作，并提出了利用微博等新媒体宣传的模式。这些研究不仅关注档案馆与机构库和新媒体，而且还关注档案学者与它们的关系，可见在Web 2.0模式下的互联网时代，英美档案学敏锐地抓住了这档案与外界的沟通这一点，其研究体现了时代特色。
3.2.5 其他 除了以上三点，本阶段对传统档案工作的研究也在不断推进。研究内容包括档案参考服务、档案编目、档案鉴定、档案利用、声像档案管理等。档案的史料价值依然作为其重要的价值发挥着作用，由此产生的根据档案史料来研究历史问题或者解决现实问题的学位论文数量依然可观。档案工作对用户的关注在学位论文对利用的研究中也得到了充分的体现。

4 结语
    对英美档案学学位论文以及研究进展的分析，对于发展我国档案学具有重要的启示与借鉴意义。在进行学术研究的时候，我们应该多多将目光放到国外，学习和借鉴国外的，特别是英美等国家档案学研究的先进成果。加强与国外高校的交流与合作，探索国外档案学教育的模式和特点，也是发展我国档案学的一条重要的途径。此外，研究结果表明，英美档案学不仅注重自身的建设，而且还密切关注与其他学科之间的结合。在学科建设不断繁荣的今天，固步自封必然不能前进。如今的档案学必须在传统的基础上，另辟蹊径，这样才能不断拓展和丰富档案学，使档案学紧跟时代发展的步伐。

注释及参考文献：

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