中外档案学科学者引证行为比较分析

                          本文发表于《档案学通讯》2014年第1期
                                 杨思洛  关影
                        （湘潭大学公共管理学院  湘潭 411105）

[摘要]选择中外档案学领域典型期刊近十年的数据，从引文量、引文类型、高被引期刊、高被引作者、引用半衰期等方面比较分析国内外学者引证行为，得出：国内引文总量高于国外，但附引率和篇均引文量低于国外，外文在国内档案学论文中的引用越来越多；国内引文数量集中区间长于国外，但高引文量的论文篇数低于国外；期刊论文、图书、史料和网络文献是档案学学者主要的引用来源，网络文献的引用越来越多；国内档案学高被引文献大多为专著，国外则多为期刊论文；《档案学通讯》和 Restaurator 分别是国内外档案学者引用最多的期刊；冯惠玲和Neevel JG分别是国内外被引频次最高的档案学者；国内档案学者倾向于引用新文献，国外档案学引文半衰期比国内长。
[关键词]引证行为 引文分析 引文半衰期 档案学
[中图分类号] G270
Abstract: By applying bibliometrics, choosing typical archives journals at home and abroad, this paper makes an analysis about the citation,style of citation,high-cited periodicals,high-cited authors and half-life of citation. It shows that the total domestic citation are higher than abroad, more and more foreign literatures are cited by domestic scholars; The domestic citation concentration interval is longer than abroad, but the number of papers of high citation is lower than abroad; Journal, general book, historical data and network are the main sources of domestic archives; The half-life abroad are longer than domestic and so on.
Keywords: Cite behavior; Citation analysis; Half-life; Archival science

引证是学者基本的学术行为,引证形成的参考文献是论文的重要组成部分，在此基础上的引文分析受到了图书情报与档案界越来越多的重视。探讨引文的数量特征和内在分布规律，对特定学科领域的引证测度指标进行横向、纵向比较，有助于了解国内外学科进展状况和发展趋势。新的形势下，档案学科在变革中稳步发展，但是目前从引证行为的角度对中外档案学者的引证行为进行系统对比分析还很缺乏。我国档案学者引证行为表现怎样，有哪些发展趋势，国内外档案学者引证行为有何异同？等等，这一系列问题都值得深究。
1数据来源
表1国内外档案学样本期刊
国内        出版周期        论文量        国外        出版周期        论文量
《档案学研究》        双月刊        1062        Restaurator
（国际图书与档案资料保护杂志）        季刊        203
《档案学通讯》        双月刊        1594        Journal of the society of archivists
（档案工作者学会杂志）        半年刊        339
从可对比性、代表性和数据的可获得性考虑，经过反复实验和多方咨询专家，最后决定选择近十年的国内外数据进行分析。国内选择入选CSSCI的两种顶尖档案学期刊《档案学研究》和《档案学通讯》，国外选择入选SSCI的两种国际重要档案学期刊 Restaurator 和 Journal of the society of archivists 。截止到数据收集时间止（2013年6月11日），检索到国内（2003-2012）相关论文2656篇，国外（2003-2013）542篇。
2国内外档案学者引用文献总体分析
表2国内外档案学者引用文献统计
年份        载文量        附引率（%）        引用总量        篇均引用量        外文引用率（%）
        国内        国外        国内        国外        国内        国外        国内        国外        国内
2003        273        74        57.14        89.19        895        621        3.28        8.39        3.24
2004        271        76        63.84        96.05        969        435        3.58        5.72        3.51
2005        283        71        69.26        98.59        1233        651        4.36        9.17        4.54
2006        265        41        74.72        97.56        1381        908        5.21        22.15        4.49
2007        272        45        80.15        100.00        1502        631        5.52        14.02        6.86
2008        268        49        80.60        91.84        1539        611        5.74        12.47        5.00
2009        281        40        80.78        90.00        1464        635        5.21        15.88        6.76
2010        292        43        90.07        93.02        2010        620        6.88        14.42        11.00
2011        289        43        87.89        95.35        2287        816        7.91        18.98        9.49
2012        275        56        93.45        96.43        2566        646        9.33        11.54        15.35
2013                4                100.00                74                18.50       
合计        2769        542        77.79        95.28        15846        6648        5.70        13.75        7.02
表2使用载文量、附引率、引用总量、篇均引用量以及国内文献外文引用率来表现国内外档案学者引用文献的情况。载文量表示期刊刊载的论文数量；附引率表示论文中文后附有引文论文的百分比[1]；引用总量表示论文所附参考文献的总数量（含以注释形式出现的参考文献）；篇均引用量表示平均每篇论文所附参考文献的数量。从表2可以看出，国内载文量明显高于国外，部分原因是国内期刊出版周期短、期刊容量大。国内附引率除2011年略有下降外，整体呈增长趋势，且与国外差距逐步缩小，但是仍低于国外。国内附引率较低的主要原因是国内期刊刊载的文献中有会议论文、博士学位论文摘要、纪念性文章等，一般不需要引用文献。在引用总量方面，国内引用总量除2012年有所下降，其他年份逐渐上涨，这说明国内档案学者吸收和利用信息的能力不断加强，国外则整体上较为平均。篇均引用量在一定程度表现了学者信息吸收、利用能力，国内篇均引用量呈明显递增趋势，说明国内学者吸收、利用信息的能力日益突出，对研究对象的研究更加全面深入。国外篇均引用量一直高于国内，说明国外学者吸收利用新信息的能力较强。十年来，国内外文引用率有大幅度提高，从3.24%提高到15.35%，这反映出国内学者吸收和利用国外最新理论和技术的能力提高。
图1表现了国内外档案学者引用文献数量分布情况，两条曲线形态不同。国内曲线先增后减，在引文数量为5时，论文篇数达到峰值，为242篇，引文数量集中在[1,19]区间内；国外曲线在引文数量为1时，论文篇数达到峰值，之后急剧下降，从2后平稳震荡，直至断断续续，101-311引文数量均为零，国外引文数量集中在[1,16]区间内。国外参考文献引用数量曲线长于国内，但引用数量集中区间短于国内。国外高引文量的论文数量较多，说明国外档案学者更加注重论文的系统性和完整性；国内高引文量的论文数量较国外少，说明国内档案学者更加注重论文的精炼性。此外，国外引文数量为1的论文篇数很多，主要原因是国外档案学论文中经常出现Book Review、Editorial Material、Biographical-Item、Correction，这类论文一般不需要引用太多文献。

图1国内外档案学者论文引用文献数量分布曲线
3国内档案学者引用文献类型分析
表3国内档案学者引用文献类型统计
年份        期刊        普通图书        史料        网络        会议论文        学位论文        报纸        科技报告        标准       其他
2003        401        337        34        25        24        1        19        7        5        42
2004        477        279        72        41        14        2        25        5        16        38
2005        550        324        150        78        30        5        18        8        19        51
2006        584        316        214        105        32        2        29        13        19        67
2007        620        375        204        141        28        9        27        13        25        60
2008        741        381        145        137        15        11        31        18        14        46
2009        737        339        93        129        27        15        29        9        21        65
2010        1016        392        120        240        38        30        38        17        31        88
2011        1313        397        92        238        45        35        47        24        43        53
2012        1269        401        253        367        50        43        32        29        38        84
研究引文的文献类型分布可以了解学者引用文献来源和构成比例，从而确定各类型文献载体的情报价值、地位和作用。将引文类型分为期刊、普通图书、史料、网络、会议论文、学位论文、报纸、科技报告、标准以及其他（包括政策、法规、词典、年鉴、标注不祥等）。
从表3可以看出，期刊、普通图书、史料和网络是档案学主要的文献来源。我们也统计其比例变化，发现期刊类型引文所占比例最大，所占比例围绕在50%上下波动；图书的引用总量比较稳定，但所占比例在下降；史料的引用量不稳定，所占比例则呈先增后减再增的趋势；网络的引用量不断上涨，其所占比例也不断上升。此外，学位论文的引用量不断上升，报纸、科技报告和标准都呈现震荡式上升。学术期刊出版周期短、内容丰富、风格多样，能够及时反映最新的科研动态，是学者获取学术信息的首要来源。图书的出版周期虽然较长，但主题明确、内容独立，具有全面性和稳定性的特点，成为第二的情报来源。由于档案学本身的学科特点，有些论文需要引用一些古籍史料作为其研究对象或参考资料，因此史料也是档案学学者写作的重要信息源。随着网络的日益发展，它在学术研究领域也起到越来越重要的作用，网络及时性强、信息量大且丰富、获取容易，使越来越多的学者乐于从网络上获取资源。学位论文由于其学术水平高、实用性强等特点使得其引用量越来越多。会议论文、报纸、科技报告、标准虽然也有一定引用量，但是整体上较少。
表4国内档案学者引用文献网址类型及网页类型统计
        网址类型        网页类型
年份        .com        .gov        .org        .edu        .net        .ac        .int        html        pdf        doc        ppt       asp,jsp,php
2003        5        2        2        1        2        2        0        0        0        0        0        0
2004        16        12        3        4        3        1        0        27        1        0        0        0
2005        17        10        14        10        9        4        0        34        3        1        0        3
2006        35        26        18        8        8        1        0        39        14        1        0        13
2007        38        39        22        6        5        2        2        57        23        0        1        15
2008        41        18        32        9        3        2        1        57        14        2        0        18
2009        20        46        15        14        7        1        0        66        5        1        1        18
2010        50        64        36        16        15        2        1        96        25        4        0        46
2011        86        62        39        8        6        4        0        113        21        0        0        45
2012        93        106        67        30        6        9        1        159        67        6        0        26
通过网址的类型，可以了解网络引文的来源状况、分布的集中程度，可以得出某学科学者们利用网络资源比较集中的网址类型信息。根据顶级域名，7种最常用域名包括.com（公司），.net（网络机构），.org（组织机构），.edu（教育），.gov（政府部门），.ac（学术），.int（国际组织）[2]。从表4可知，档案学者最常用的是.com、.gov、.org这三种类型的网站信息。公司、政府部门和组织机构的网站虽然都有大幅度增长，但政府部门的网站引用数量增长更加迅猛，主要原因可能是档案学加强了电子政务等相关研究。教育网站的引用数量呈现振荡式增长，.net、.ac、.int的引用相对较少。
网络引文往往具体对应特定网络信息资源。根据不同标准，网络资源可分为多种类型。最常见的有html、pdf、word（doc）、ppt等。因为人们在使用过程中没有严格规范，如有些仅仅是标注网站，特别是许多超文本类型的网页并没有以.html或.htm为后缀，所以只能在大体上反映网页类型[3]。表4所示，html类型引文最多，而且逐年增长。其次是pdf格式，pdf格式的网络引文越来越被重视，pdf是一种通用文件格式，鉴于pdf文档在数字资源长期保存以及可信度确认等方面的强大支持力度,将来pdf格式将成为网络学术信息的标准格式[4]。动态网页（asp、php、jsp）近年来所占比重增加明显，仅次于html和pdf，但doc和ppt格式引用很少。
4国内外档案学高被引期刊分析
表5国内外档案学高被引期刊统计
序号        中文期刊        被引量        外文期刊        被引量
1        《档案学通讯》        1250        Restaurator        611
2        《档案学研究》        668        Journal of the Society of Archivists        169
3        《中国档案》        523        Archivaria        123
4        《浙江档案》        245        The American archivist        83
5        《档案与建设》        199        Paper Conservator
75
6        《北京档案》        198        Cellulose        55
7        《档案管理》        179        Archives and Manuscripts        51
8        《山西档案》        175        Advances in Chemistry Series        46
9        《兰台世界》        174        TAPPI        42
10        《档案》        82        The Book and Paper Group Annual        36
学术期刊的被引频次能够比较客观地反映出期刊被利用的程度，在一定程度上可以作为学术期刊质量和影响力的评价依据[5]。表5列出了被引频次排名前十的国内外期刊。国内高被引期刊均为档案学的核心期刊，被引频次最高的是《档案学通讯》，表明该期刊的利用程度最高，刊载的论文质量很高，对档案学领域的研究影响最大。排名第二的《档案学研究》和排名第三的《中国档案》也有着不错的被引量，前几种期刊反映了我国档案学领域的研究水平和发展趋势，是我国档案学学者开展研究的主要信息来源。
高被引的外文期刊包括档案学、造纸、化学等方面的期刊，其中位于前四位的以及排名第七位的为档案学核心期刊。被引频次最高的 Restaurator 是关于图书馆和档案资料保存的国际期刊，编委来自世界各地的知名专家，主要研究该领域的科学基础、技术及实践经验等[6]，在国外档案学领域影响很大。 Journal of the Society of Archivists （档案工作者学会杂志）主要包含人文科学、信息科学、博物馆和文物研究等方面的内容。 Archivaria （档案）由加拿大档案工作者协会主办，致力于加拿大和国际的档案学术研究。 The American archivist （美国档案工作者）旨在反映档案专业理论和实践的发展以及档案的创建和保护。 Archives and Manuscripts 是澳大利亚档案工作者协会的学术期刊，包含档案、博物馆、文物管理和保护、信息科学等方面内容。受到档案学学科性质和研究内容的影响，高被引期刊中，还含有纤维素、化学、造纸等方面的期刊，如 Cellulose 、 Advances in Chemistry Series 和 APPI 。
5国内外档案学高被引作者分析
表6国内外档案学论文高被引作者统计

序号        国内学者        被引频次        所在机构        国外学者        被引频次        所在机构
1        冯惠玲        335        中国人民大学        NEEVEL JG        78        荷兰文化遗产保护研究所
2        何嘉荪        128        浙江大学        KOLAR J        64        斯洛文尼亚高等教育科学技术部
3        吴宝康        88        中国人民大学        BANIK G        53        奥地利自然资源和生命科学大学

4        胡鸿杰        81        中国人民大学        REISSLAND B        46        荷兰文化遗产保护研究所
5        陈兆祦        54        中国人民大学        CALVINI P        42        意大利图形艺术保护研究所
6        傅荣校        54        浙江大学        BUKOVSKY V        41        斯洛伐克国家图书馆
7        刘家真        48        武汉大学        COOK T        37        加拿大曼尼托巴大学
8        黄霄羽        47        中国人民大学        BANSA H        35        德国巴伐利亚州立图书馆
9        周毅        46        苏州大学        HAVERMANS J        34        荷兰组织建筑环境与地球科学，室内空气质量与健康部
10        邓绍兴        45        中国人民大学        STRLIC M        30        伦敦大学学院
从表6中可以看出国内档案学高被引作者被引频次明显高于国外，这与引文总量的差异相关。国内被引频次居于前十的学者有六位来自中国人民大学，它对我国档案学的发展有着至关重要的影响；有两位来自浙江大学，表明浙江大学的研究对我国档案学的发展也有一定的影响。国内高被引作者大都是档案学的专家。位于第一位的冯惠玲教授为中国人民大学常务副校长，率先在国内对电子文件的管理开展创新研究。何嘉荪教授在中国第一个提出了档案管理中应该进行主题标引，率先对文件运动规律进行研究[7]。吴宝康教授在中国人民大学主持创办了新中国第一个档案学专业，他是新中国档案学和档案教育奠基人。此外，还有胡鸿杰、陈兆祦、傅荣校、刘家真、黄霄羽、周毅、邓绍兴等杰出学者被引用。
国外高被引作者中除了图书馆学和档案学的学者还有部分化学专家。NEEVEL JG曾在海牙皇家图书馆研究书籍和档案材料的质量守恒，后又在荷兰文化遗产研究所致力于铁胆墨水腐蚀项目的研究，他与吉特•赖丝兰（REISSLAND B）合作，研究出稳定的基于铁络合剂植酸的油墨腐蚀文物水溶液方法，这对于许多历史文物的保护具有重要意义[8]。BANIK G曾任奥地利国家图书馆保护科学研究所主任，主要研究领域为纸浆和造纸技术及图书馆学。贾纳•科拉尔（KOLAR J）是高等教育科学与技术部科学理事会总干事，曾任职于斯洛文尼亚国家与大学图书馆，2002年获Zois化学领域的杰出科学贡献奖，2006年获普罗米修斯科学传播奖 [9]。其他几位学者主要从事纸张、档案学基础理论和文物保护的研究。
6国内外档案学高被引文献分析
表7国内外档案学高被引文献统计
序号        国内        被引频次        国外        被引频次
1        冯惠玲,张辑哲.档案学概论.中国人民大学出版,2001        57        NEEVEL JG,1995,RESTAURATOR,V16       25
2        吴宝康.档案学概论.中国人民大学出版,1988        45        ZOU X,1996,CELLULOSE,V3        12
3        冯惠玲.电子文件管理教程.中国人民大学出版社,2001        41        KOLBE G,2004,RESTAURATOR,V25        10
4        周雪恒.中国档案事业史.中国人民大学出版社,1994        35        BANSA H,1998,RESTAURATOR,V19        9
5        何嘉荪.文件运动规律研究——从新角度审视档案学基础理论.中国档案出版社,1999        31        BURGESS H.D,1988,J INT I CONSERVATION, V13        9
6        冯惠玲,张辑哲.档案学概论.中国人民大学出版,2006        24        ZOU X,1994,POLYM DEGRAD STABIL,V43        9
7        郭莉珠.档案保护技术学教程.中国人民大学出版社,2000        24        BUKOVSKY V,2000,RESTAURATOR,V21        8
8        胡鸿杰.中国档案学的理念与模式.中国人民大学出版社,2005        22        BEGIN PL,2002,RESTAURATOR,V23         8
9        冯惠玲,赵国俊,刘越男,等.电子文件管理国家战略刍议.档案学通讯,2006(3):4-8        16        MARGUTTI S,2001,RESTAURATOR,V22        7
10        中国第二历史档案馆.民国时期文书工作和档案工作资料选编.中国档案出版社,1987        13        KOLAR J,2003,ACTA CHIM SLOV,V50        7
表7以参考文献的格式列出了被引频次排名前十的参考文献。首先，从高被引频次的文献数量来看，国内明显高于国外，这可能是由于国内期刊载文量大、出版周期短，参考文献数量较多。其次，从文献类型来看，国内高被引频次的文献中图书占绝大多数，图书具有主题明确和全面性的特点；而国外高被引频次的文献均为期刊论文，且大多数为档案学核心期刊（如RESTAURATOR）和SCI期刊（如POLYM DEGRAD STABIL和ACTA CHIM SLOV）。最后，从文献内容来看，国内文献多是关于档案学基础理论，国外则集中在档案保护、墨水腐蚀及纸张老化的研究。
7国内外档案学者引用文献半衰期分析

图2国内外档案学者引用文献半衰期年度分布曲线
随着科技的进步，知识的更新，记录科学知识的科技文献也随之发生新陈代谢，于是出现了文献老化现象。衡量文献的老化速度和深度，定量地揭示其老化规律的一个重要测度指标就是半衰期。二十世纪六十年代，美国的Burton和Kebler指出，文献的半衰期是指某学科(专业)现时尚在利用的全部文献中较新的一半是在多长时间发表的（共时半衰期）。
分析统计样本论文参考文献的年代，通过文献负指数老化模型来确定文献的半衰期，从时间角度对引文半衰期进行比较分析，图2为国内外档案学者引用文献半衰期年度分布曲线。从图3可以看出，国外引文半衰期较大，且分布不稳定，2003-2010年曲线波动较大，2010年后较平稳，国内引文半衰期较小，但保持稳定增长的态势，总体上国外引文半衰期总是高于国内。因此，国内引文老化的速度大于国外，国内档案学者更乐于引用最新文献，国外学者除了引用新文献也善于引用经典的旧文献。
8 结论
通过对国内外档案学代表性期刊的统计，分析了国内外档案学领域学者引证行为的异同，得出以下结论：1)国内引用总量整体上升，国外则整体较为平均。国内篇均引用量呈明显递增趋势，但仍低于国外。国内外文引用率有大幅度提高，国内学者吸收和利用国外最新理论和技术的能力提高。2)国内引文数量集中区间长于国外，但国外高引文数量的论文篇数高于国内。3)期刊、普通图书、史料和网络是档案学主要的文献来源，电子资源被广泛使用，政府部门的网站引用数量增长迅猛，学位论文的引用数量也不断上升。4)《档案学通讯》和Restaurator分别是国内外档案学者引用最多的期刊，国内高被引期刊均为档案学的核心期刊，国外高被引期刊除了档案学期刊外，还含有纤维素、化学、造纸等非档案学专业的期刊。5)冯惠玲和Neevel JG分别是国内外被引频次最多的档案学者，国内高被引作者大都是档案学的专家，国外高被引作者除了档案学和图书馆学专家，还有化学专家。6)国内高被引的文献中图书占绝大多数，而国外均为期刊论文。7)国内档案学引文半衰期虽稳定增长，但整体低于国外，国内档案学引文老化速度高于国外。

注释与参考文献：
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[3]王富国,郭颍涛,杨思洛.中外情报学科学者引证行为比较分析[J].情报杂志,2013,6(6):85-89.
[4]刘薇.基于CNKI竞争情报领域文献的网络引文分析（2008-2011年）[J].图书情报工作网刊,2012(6):19-26.
[5]邱均平,温芳芳.Google Scholar和CCD的引文统计分析功能比较——从期刊被引频次角度分析[J].重庆大学学报:社会科学版,2011,17(6):84-89.
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[7]李佩仑.精勤开拓多锐意为人为学但求真—记浙江大学档案学专家何嘉荪教授[J].档案学通讯,2003(3):57-60.
[8] Curriculum Vitae[EB/OL].[2013-09-14].http://www.fch.akbild.ac.at/PDFs/Vortrag_Neevel.pdf.
[9]Jana Kolar[EB/OL].[2013-09-14].http://www.ecri2010.es/en/content/jana-kolar.